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業務紹介
金融事故に関連し、金融監督院による内部統制基準の不備を理由とした検査及び制裁事案について、主要銀行及び証券会社の代理として成功的な結果を導き出しています。 特に最近では、主要金融会社の金融消費者保護法コンサルティングをはじめ、内部統制プロセス点検業務を遂行するなど蓄積されたノウハウを基に、金融会社の内部統制及びコンプライアンス業務に関する最高の法律サービスを提供しています。
主要業務分野
- 内部統制·コンプライアンス組織·プロセス構築に関する法的助言
- 金融会社支配構造法、金融複合企業集団法、金融消費者保護法など主な内部統制法令に関する法的助言
- 内部統制基準及び内部統制点検体系関連コンサルティング
- 内部統制に関する金融監督当局の検査·制裁対応
代表事例
- 金融消費者保護法施行に関する金融持株会社及び子会社の内規整備関連コンサルティング
- 金融消費者保護法施行に関する銀行内規整備関連コンサルティング
- 金融事故関連証券会社に対する内部統制基準作成義務違反に関する金融監督院の検査·制裁対応
- 私募ファンド関連の主要な販売銀行、証券会社の内部統制基準作成義務違反に対する金融監督院の検査·制裁対応
- 証券会社のファンドに関する諸般業務プロセスの点検などに対する検査·制裁対応
- 証券会社の場外派生商品取引契約手続きの整備及び内規検討
- 都市銀行の金融投資商品の販売プロセス及び顧客提供書類の点検
- カード会社のマイデータ関連の内部規定整備事業に関する法的助言
