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業務紹介
金融会社が金融監督院の検査に対応するにあたって手続きを案内し、主要問題を確認して事実関係の整理及び法理分析に基づき適時に金融監督院に意見を開陳する等、適時に事前的な法的助言を行っています。 また、1、2回の期日に議論が終結する制裁審議委員会、証券先物委員会、金融委員会に出席し、緻密かつ説得力のある主張で金融会社やその役職員が法律と衡平に反する制裁を受けないよう、最高の法律サービスを提供しています。
主要業務分野
- 金融監督院の検査手続き及び検査指摘事項疎明に関する法的助言
- 事前通知書に対する意見提出に関する法的助言
- 制裁審議委員会意見陳述に関する法的助言
- 証券先物委員会、金融委員会の意見陳述に関する法的助言
代表事例
- 私募ファンドの不祥事関連の内部統制基準作成義務に関する金融持株会社の検査·制裁対応
- 私募ファンド不完全販売関連の5つの都市銀行及び特殊銀行に対する検査·制裁対応
- 証券申告書提出義務違反課徴金賦課に関する販売銀行に対する検査·制裁対応
- マネーロンダリング防止に関する銀行の検査·制裁対応
- 株式配当事故関連証券会社の内部統制基準作成義務違反に関する検査·制裁対応
- 短期金融業務運用基準違反及び大株主の不当な影響力行使に関する証券会社の検査·制裁対応
- 不当な財産上の利益受領禁止違反に関する証券会社の検査·制裁対応
- 系列会社の信用供与禁止違反など関連証券会社の検査·制裁対応
- 私募ファンド不完全販売及び内部統制基準作成義務違反に関する証券会社3社に対する検査·制裁対応
- 保険募集及び営業行為など関連保険会社に対する検査·制裁対応
- クレジットカード会社及びローン会社に対する検査·制裁対応
- 貯蓄銀行の金融監督院の部門検査に対する検査·制裁対応
- 金融実名法違反など貯蓄銀行の金融監督院の部門検査に対する検査·制裁対応
- ファンド会計処理基準違反など資産運用会社部門検査に対する検査·制裁対応
- 不動産信託会社の部門検査に対する検査·制裁対応
