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业务简介
在因未具备金融监督院内部控制基准而导致发生金融事故的稽查及制裁案中，我们代理主要银行及证券公司赢得了可喜的成果。尤其近年来，通过主要金融企业的金融消费者保护法咨询等内部控制流程检验业务积累了丰富的业务经验,在金融企业的内部控制及合规业务方面提供着最高水准的法律服务。
主要业务领域
- 内部控制 ∙ 合规组织 ∙ 流程构建咨询
- 金融企业治理结构法、金融复合企业集团法、金融消费者保护法等主要内部控制法律咨询
- 内部控制基准及内部控制检验体系咨询
- 金融监督当局对内部控制的稽查∙ 制裁的应对
代表性案例
- 金融控股公司及子公司的金融消费者保护法施行相关内规完善咨询
- 证券公司的金融消费者保护法施行相关内规完善咨询
- 金融监督院对涉嫌违反内部控制基准义务的证券公司的稽查∙ 制裁应对
- 金融监督院对私募基金销售中涉嫌违反内部控制基准的主要银行、证券公司的稽查∙ 制裁应对
- 证券公司基金业务流程检验等的稽查∙ 制裁应对咨询
- 证券公司衍生产品交易合同程序完善及内规审查服务
- 商业银行金融投资商品销售流程及客户提交文件检验咨询
- 信用卡公司个性化数据相关内部规定完善咨询
