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业务简介
为金融企业应对金融监督院检查提供程序指南，核实主要问题，整理出事实关系，并基于法理分析，即时改进金融监督院意见等，提供给事先咨询服务。
同时，出席制裁审议委员会、证券期货委员会、金融委员会等，通过提出审慎并具说服力的主张，提供最佳法律服务，以免金融企业及员工受到有悖法律和衡平的制裁。
同时，出席制裁审议委员会、证券期货委员会、金融委员会等，通过提出审慎并具说服力的主张，提供最佳法律服务，以免金融企业及员工受到有悖法律和衡平的制裁。
主要业务领域
- 金融监督院检查程序及检查指出事项说明咨询
- 对于事先通知书的意见等咨询
- 制裁审议委员会意见陈述咨询
- 证券期货委员会、金融委员会意见陈述咨询
代表性案例
- 为涉嫌违反私募基金事态下内部控制基准的金融控股公司,提供对于检查 ∙ 制裁程序的应对咨询
- 为涉嫌私募基金不完全销售的5家银行及特殊银行,提供对于检查 ∙ 制裁的应对咨询
- 为涉嫌违反证券申报书提交义务而被处以罚款的销售银行,提供对于检查 ∙ 制裁的应对咨询
- 为涉嫌违反反洗钱规定的银行,提供对于检查 ∙ 制裁的应对咨询
- 为股份分配事故中涉嫌违反证券公司内部控制基准准备义务的证券公司,提供对于检查∙ 制裁的应对咨询
- 为涉嫌违反短期金融业务运用基准及大股东的不当行使影响力的证券公司,提供对于检查∙ 制裁的应对咨询
- 为涉嫌违反禁止收取不当财产利益的证券公司,提供对于检查∙ 制裁的应对咨询
- 为涉嫌违反集团公司信用供与禁止规定的证券公司,提供对于检查∙ 制裁的应对咨询
- 为涉嫌违反私募基金不完全销售及内部控制基准义务的三家证券公司,提供检查∙ 制裁的应对咨询
- 为涉嫌违反保险募集及营业行为的保险公司,提供对于检查∙ 制裁的应对咨询
- 为信用卡公司及分期付款金融企业,提供对于检查∙ 制裁的应对咨询
- 为储蓄银行,提供对于金融监督院部门检查∙ 制裁的应对咨询
- 为涉嫌违反金融实名法等的储蓄银行,提供对于金融监督院部门检查∙ 制裁的应对咨询
- 为涉嫌违反基金会计处理基准等资产运用公司部门,提供对于检查∙ 制裁的应对咨询
- 为房地产信托公司提供对于检查∙ 制裁的应对咨询
